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银设备

咨询纸回应

澳大利亚

2011年4月,发布了澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)咨询文件153概述的框架提案旨在保持和加强财务顾问的能力。

本咨询文件就拟议的评估反馈和专业发展架构,在澳大利亚的金融顾问。拟议的框架旨在增强和维护财务顾问的能力,导致建议的质量,并提高消费者信心的改善。该文件包括下规范指南146对许可的金融顾问目前的培训和能力要求的提纲:(RG 146)金融产品顾问的培训,我们进行了非正式磋商,并提出了一个三阶段的评估和专业发展架构。

随后从CFA协会成员在澳大利亚最初的反应,ASIC增发的问题。

CFA协会澳大利亚应对额外的ASIC谘询文件的问题

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在…上2013年9月25日,澳大利亚CFA协会回应了ASIC咨询文件212-许可:金融产品顾问培训-更新至RG 146。

CFA协会澳大利亚回应谘询文件212

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加拿大

在…上2014年11月1日CF爱游戏安全吗A协会回应有关IIROC能力保证模式的下一阶段相对于IIROC的认可人士许可加拿大(IIROC)谘询文件14-081的投资行业监管组织(下称“通知”)。

爱游戏安全吗CFA协会应对IIROC谘询文件

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欧洲联盟

在…上2015年7月10日, CFA Institute responded to the European Securities and Market Authority’s (“ESMA”) consultation paper pertaining to draft guidelines for the assessment of knowledge and competence of individuals working in MiFID firms that provide investment advice or information about financial instruments, investment services or ancillary services to clients on behalf of the investment firm.

爱游戏安全吗CFA协会对ESMA咨询文件的回应

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在…上2011年3月15日CF爱游戏安全吗A协会回应欧盟委员会的谘询文件的专业资格指令。本谘询文件的目的是寻求委员会就一些提案意见,鼓励整个欧洲联盟的专业人员的流动性。

爱游戏安全吗CFA协会应对欧盟委员会的谘询文件

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土耳其谘询文件的响应

在…上2014年4月1日CF爱游戏安全吗A协会回应土耳其(CMBT)的资本市场委员会的授权资本市场专业人士的检查发布了拟议的准则。

爱游戏安全吗到CMBT CFA协会对响应的提出了资本市场专业人士许可考试指南

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