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咨询纸质回复

澳大利亚

2011年4月,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)发布咨询文件153概述旨在维护和增强财务顾问能力的拟议框架。

该咨询文件寻求有关澳大利亚财务顾问的拟议评估和专业发展框架的反馈。拟议的框架旨在增强和维持财务顾问的能力,导致建议质量的提高并提高消费者的信心。本文包括根据监管指南146许可:金融产品顾问培训(RG 146),我们进行的非正式咨询以及拟议的三阶段评估和专业发展框架的当前培训和能力要求的概述。

在澳大利亚CFA成员社会的初步回应之后,ASIC发出了其他问题。

CFA社会澳大利亚对其他ASIC咨询论文问题的回应

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2013年9月25日,澳大利亚的CFA社会回应了ASIC咨询文件212-许可:金融产品顾问培训 - 更新到RG 146。

CFA社会澳大利亚对咨询文件的回应212

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加拿大

2014年11月1日,C爱游戏安全吗FA研究所回应了加拿大(IIROC)咨询文件的投资行业监管组织14-081(“通知”)与IIROC能力保证模型的下一阶段有关IIROC认可的人的许可。

爱游戏安全吗CFA研究所对IIROC咨询文件的回应

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欧洲联盟

2015年7月10日, CFA Institute responded to the European Securities and Market Authority’s (“ESMA”) consultation paper pertaining to draft guidelines for the assessment of knowledge and competence of individuals working in MiFID firms that provide investment advice or information about financial instruments, investment services or ancillary services to clients on behalf of the investment firm.

爱游戏安全吗CFA研究所对ESMA咨询文件的回应

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2011年3月15日,C爱游戏安全吗FA研究所回应了欧盟委员会关于专业资格指令的咨询文件。本咨询文件的目的是寻求对委员会的几项建议的评论,以鼓励整个欧盟的专业人士的流动性。

爱游戏安全吗CFA研究所对欧盟委员会咨询文件的回应

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土耳其咨询纸响应

2014年4月1日,C爱游戏安全吗FA研究所对土耳其资本市场委员会(CMBT)发布的拟议准则做出了回应,以对资本市场专业人员进行许可考试。

爱游戏安全吗CFA研究所对CMBT提议的资本市场指南的回应专业人员许可考试

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