投资管理产品的监管

投资管理公司和投资管理公司的角色是代表客户的最佳利益。投资者委托他们的金融资产投资专业人士,谁欠责任客户寻求最好的策略可能根据尽职调查了解客户的目标,目标、风险约束和需求。

伦理上的声音,专业投资经理和公司努力为客户达到最好的效果,总是把自己的未来客户利益。投资管理最佳实践应该包括充分和公平信息披露,让投资者来确定预期风险,福利,费用,或冲突。

投资经理负责:

• 一致的和透明的性能报告
• 公平交易的最佳执行和适用性标准应用到客户交易
• 遵守适当的道德,监管和专业标准
• 独立,没有战火的治理公司

爱游戏安全吗CFA协会的立场和研究投资管理是基于我们的规范,标准和指导方针。

披露的信息
清晰,突出,和详细披露投资公司提供的产品和服务,以及公司的操作细节和/或其投资经理,帮助投资者更好地理解与投资相关的风险。这样的披露使投资者能够确定给定产品或服务的适当性,考虑到他们的目标和风险承受力。此外,产品透明度,保护投资者的利益,为投资者提供他们需要的信息来评估投资经理的性能。

性能报告给投资者和他们的顾问他们需要的信息做出消息灵通的决定关于基金的风险/回报关系是否合适他们的特定需求。

基金业绩最好的性能报告给最新的信息在一个一致的、可访问的,可以理解的方式。中期财务报表和年度计划的投资基金应该包括语句、净资产等操作,投资组合,总结项目组合投资,现金流或声明净资产的变化,金融亮点和注解,年度财务报表和审计报告。

合规程序
投资顾问必须负责尽职调查他们的投资建议。不这样做破坏了顾问的可信度和证券法律法规的有效性。

合规项目帮助解决投资专业人员和客户之间的关系,超越法律要求和鼓励的行为,也是道德。企业设计内部合规系统和培训并监督员工遵守这些系统应该确保伦理和职业行为。

资产管理人员的专业行为准则提供了有价值的指导来帮助投资经理提供专业的服务和公平的方式。Asset Manager代码指定的一般责任经理几大类,包括合规和支持,并提出需求,帮助企业保持兼容。

遵守反洗钱
投资顾问应当建立政策和程序,帮助他们阻止客户使用顾问的服务为非法洗钱活动。

适宜性标准

投资顾问必须充分考虑适用性和合理性的建议和投资决策对特定的风险承受力和返回的目标客户。投资顾问应当承担合理的查询到客户的具体情况为客户以达到最好的结果。顾问应持续应用相同的标准在确定一个给定的投资的适用性建议无论建议的范围。