我们使用cookie,但你可以在隐私设置中关闭它们。否则,您同意我们使用cookies。欲知更多详情,请浏览我们的隐私政策

Asset Manager代码

概述

Asset Manager代码

下载资产管理器代码(PDF)

CFA协爱游戏安全吗会资产管理代码TM(该准则)概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业责任。原则和条款涉及六大类:(1)对客户的忠诚,(2)投资过程和行为,(3)交易,(4)风险管理,合规和支持,(5)业绩报告和估值,(6)披露。

为什么重要?

该准则概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业责任。它根据一般行为原则提供标准和支持性指导。

本守则规定,经理对客户负有以下责任:

  • 任何时候都要以专业和道德的方式行事
  • 为客户的利益服务
  • 独立、客观地行事
  • 有技巧地、有能力地和勤奋地行动
  • 及时准确地与客户沟通
  • 维护管理资本市场的规则

为什么组织应该遵守资产管理器代码?

许多组织都有自己的行为标准来指导他们的工作,但是对于客户来说,比较不同的规范和识别组织在保护他们的利益方面的承诺水平上的关键差异是困难的。客户无需单独评估每个组织的行为准则,而是可以使用CFA协会资产经理准则快速识别致力于共同道德原则基础的组织。爱游戏安全吗采纳《准则》并不是一个“非此即彼”的命题;一些组织已经简单地遵守了他们现有的道德规范的力量。

请参阅当前声明符合资产管理器代码的组织

如何遵守资产管理器守则?

您的组织可能已经有了一套符合或超出CFA协会资产经理准则的道德规范。爱游戏安全吗如果您的代码与我们的一致,您不需要修改您现有的代码来遵守CFA协会的代码。爱游戏安全吗

  1. 将贵组织现有的道德规范、政策和程序与准则进行比较,找出可能存在的差距或差异。

  2. 指的是 附录:建议和指南 (PDF)及检讨 解释和附加指南 (PDF),以帮助您确定您组织的程序是否符合要求。
  3. 根据需要进行修订,使之与本准则一致。
  4. 如果您的组织正在提交其首字母,请填写此表格资产管理公司合规通知单

    如果要更新先前提交的AMC合规通知表格,请使用更新表单代替。

    在提交此表格时,您表明您的组织通过其道德准则和/或政策和程序,遵守资产管理机构准则(以下简称“准则”)的各项原则和规定。提交并不代表CFA协会参与执行或质量控制组织的合规声明。爱游戏安全吗爱游戏安全吗CFA协会并不核实对该守则的遵守声明或实际遵守情况。

    标有星号*的字段为必填项。其他所有字段都是可选的。

    我们目前需要两个代表的联系方式。当提交此表单时,将通知这两个联系人。

    声称符合资产管理代码的组织必须每年在1月1日至6月30日之间提交此表格。

    爱游戏安全吗CFA协会根据我们的隐私政策收集和保护信息。

工具和资源

这些资源可以用来帮助您检查现有的策略,并将其映射到Asset Manager Code的原则。本文提供了一些示例策略、过程和表单,作为可使用的策略和语言示例。

实施及评估指南(PDF)

政策及程序样本(医生)

样的形式(医生)

交叉引用映射工具(DOC)和交叉引用映射模板网格(XLS)

翻译

该代码是一个高层次的、两页的资产管理器代码的原则和需求的总结。《建议指引》提供有关如何解释守则的更多详情。

以下都是PDF文档。

阿拉伯语的代码|建议指导
中国人的代码|建议指导
捷克的代码|
英语的代码|建议指导
法国的代码|建议指导
德国的代码|建议指导
希腊的代码|
印尼的代码|建议指导
意大利的代码|建议指导
日本的代码|建议指导
朝鲜文的代码|建议指导
蒙古的代码|
葡萄牙语的代码|建议指导
俄罗斯的代码|建议指导
西班牙语的代码|建议指导
泰国的代码|建议指导
越南的代码|

联系我们