我们正在使用cookie,但是您可以在隐私设置中将其关闭。否则,您将同意我们使用cookie。在我们的隐私政策

资产管理器代码

概述

资产管理器代码

下载资产管理器代码(PDF)

CFA 爱游戏安全吗Institute Asset Manager代码TM值(代码)概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业责任。原则和规定涉及六个广泛类别:(1)对客户的忠诚,(2)投资流程和行动,(3)交易,(4)风险管理,合规性和支持,(5)绩效报告和估值,以及(6)披露。

它为什么如此重要?

该代码概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业责任。它根据行为的一般原则提供标准和支持指导。

该代码指出经理对客户负有这些责任:

  • 始终以专业和道德的方式行事
  • 为客户的利益行事
  • 以独立性和客观性行事
  • 以技巧,能力和勤奋行动
  • 及时与客户沟通
  • 维护有关资本市场的规则

要了解有关管理客户投资的组织最广泛采用的全球专业行为守则,点击这里

组织为什么要遵守资产管理器代码?

许多组织都有自己的行为标准来指导他们的工作,但是客户很难比较不同的代码并确定组织对保护其利益的承诺水平的关键差异。客户不必分别评估每个组织的行为准则,而是可以使用CFA Institute Asset Manager代码来快速确定致力于道德原则的共同基础的组织。爱游戏安全吗采用代码不是“ - 或”命题;一些组织已经仅遵守其现有道德准则的实力。

请参阅当前声称符合资产管理器代码的组织

如何遵守资产管理器代码?

您的组织可能已经有一项适当的道德规范,该守则解决或超出了CFA Institute Asset Manager代码中的原则和规定。爱游戏安全吗只要您的代码与我们的代码一致,您无需修改​​现有代码即可遵守CFA Institute代码。爱游戏安全吗

  1. 与《守则》相比,查看组织现有的道德规范,政策和程序守则,并确定可能的差距或差异。

  2. 参考 附录:建议和指导 (PDF)并审查 解释和其他指导 (PDF)帮助您确定组织的程序是否符合。
  3. 根据需要进行修订以与代码保持一致。
  4. 如果您的组织提交初始资产管理器代码合规通知表

    如果要更新先前提交的AMC合规性通知表,请使用更新表格反而。

    在提交此形式时,您可以通过其道德规范和/或政策和程序守则,您的组织符合《资产管理器法》(“代码”)的每项原则和规定。提交并不表示CFA研究所参与组织合规主张的执行或质量控制。爱游戏安全吗爱游戏安全吗CFA Institute不会验证遵守法规的索赔或对代码的实际遵守要求。

    带有星号 *标记的字段是必需的字段。所有其他字段都是可选的。

    我们目前需要两名代表的联系信息。提交此表格时,将通知两个联系人。

    要求遵守《资产管理器法》的组织必须每年1月1日至6月30日之间提交此表格。

    爱游戏安全吗CFA研究所根据我们的隐私政策收集并保护信息。

工具和资源

这些资源可用于帮助您审查和映射现有政策符合资产管理器代码的原则。提供样本策略,程序和表格作为可以使用的策略和语言的示例。

实施和评估指南(PDF)

样本政策和程序(DOC)

样本表格(DOC)

交叉引用映射工具(DOC)和交叉引用映射模板网格(XLS)

翻译

该代码是资产管理器代码的原理和要求的高级,两页的摘要。推荐的指南为您提供有关如何解释代码的更多详细信息。

以下所有内容都是PDF文档。

阿拉伯编码|推荐的指导
中国人编码|推荐的指导
捷克编码|
英语编码|推荐的指导
法语编码|推荐的指导
德语编码|推荐的指导
希腊语编码|
印度尼西亚编码|推荐的指导
意大利人编码|推荐的指导
日本人编码|推荐的指导
韩国人编码|推荐的指导
编码|
葡萄牙语编码|推荐的指导
俄语编码|推荐的指导
西班牙语编码|推荐的指导
泰国编码|推荐的指导
越南人编码|

联系我们