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Asset Manager代码

概述

Asset Manager代码

下载资产管理器代码(PDF)

CFA协爱游戏安全吗会资产管理代码TM(代码)概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业责任。原则和规定涉及六大类:(1)对客户的忠诚,(2)投资过程和行动,(3)交易,(4)风险管理,合规性和支持,(5)绩效报告和估值,以及(6)披露。

它为什么如此重要?

该代码概述了代表客户管理资产的组织的道德和专业职责。它根据行为一般原则提供标准和支持性指导。

该准则规定,管理者对其客户负有以下责任:

  • 在任何时候都以专业和道德的方式行事
  • 为客户的利益而行动
  • 独立地和客观地行动
  • 有技巧地、有能力地和勤奋地行动
  • 及时、准确地与客户沟通
  • 秉承资本市场的规则

为什么组织应该遵守资产管理规则?

许多组织有自己的行为标准,以指导他们的工作,但客户可能很难比较不同的代码,并确定组织对保护其利益的承诺水平的关键差异。客户不能单独评估每个组织的行为准则,而是可以使用CFA Institute Asset Manager守则来快速识别承诺共同伦理原则基础的组织。爱游戏安全吗采用代码不是“任一 - 或”命题;有些组织已经简单地遵守了他们现有的道德准则的实力。

请参阅目前声称符合资产管理器代码的组织

如何遵守资产经理守则?

您的组织可能已经有了一套符合或超越CFA协会资产经理守则的原则和规定的道德规范。爱游戏安全吗如果您的代码与我们的一致,您就不需要修改您的现有代码以符合CFA协会代码。爱游戏安全吗

  1. 检查组织现有的道德规范、政策和程序,并与本规范进行比较,找出可能存在的差距或差异。

  2. 指的是 附录:建议和指导 (PDF),并检讨 解释和附加指引 (PDF),以帮助您确定组织的程序是否符合要求。
  3. 根据需要进行修订,以与准则保持一致。
  4. 如果您的组织提交其首字母,请填写此表格资产管理器代码合规通知表格

    如果您想更新之前提交的AMC合规通知表单,请使用更新表单代替。

    在提交此表格时,您表明通过其道德规范和/或政策和程序,您的组织遵守了《资产管理人员守则》(以下简称“守则”)的各项原则和规定。提交并不代表CFA协会参与了一个组织的合规声明的执行或质量控制。爱游戏安全吗爱游戏安全吗CFA协会不核实遵守守则的声明或实际遵守守则的情况。

    标有星号*的字段是必填字段。所有其他字段都是可选的。

    我们目前需要两个代表的联系方式。在提交此表单时,将通知所有联系人。

    索赔遵守资产经理守则的组织必须每年提交此表格,于6月1日至6月30日期间。

    爱游戏安全吗CFA协会根据我们的隐私政策收集和保护信息。

工具和资源

这些资源可用于帮助您检查现有策略,并将其映射到资产管理器代码的原则。示例策略、过程和表单作为可以使用的策略和语言的示例提供。

实施及评估指引(PDF)

政策及程序样本(医生)

样本形式(医生)

交叉引用映射工具(DOC)和交叉引用映射模板网格(XLS)

翻译

本准则是一份高层次的两页摘要,概述了资产管理人员准则的原则和要求。推荐指南为您提供了关于如何解释本准则的更多细节。

以下所有内容都是PDF文件。

阿拉伯语编码|建议指导
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