标准四世(C)监事的职责

标准四世(C)指出,成员和候选人必须促进行动,所有员工在他们的监督下和权威遵守适用的法律、规则、规定和公司政策和代码和标准。

任何投资专业员工服从她或他的控制或影响的员工是CFA协会成员,CFA charterholders或候选人CFA Program-exercises监督责任。爱游戏安全吗成员和候选人作为管理者还必须深入了解的代码和标准,这样他们就可以运用这些知识在履行监督职责。

行为构成合理的监督在一个特定情况下的数量取决于员工监督和执行工作的员工。成员和候选人与监督责任大量员工可能无法亲自评估这些员工的行为在一个持续的基础。这些成员和候选人可能将监管职责委托给下属直接监督其他员工。的成员或候选人的责任标准IV (C)包括指示那些下属监督委托是促进合规的方法,包括预防和检测违反法律、规则、规章、公司政策,代码和标准。

至少,标准四世(C)要求成员和候选人与监督责任作出合理的努力防止和发现违规行为,确保建立有效的合规体系。然而,一个有效的合规系统超越制定伦理准则,建立政策和程序实现遵守代码和适用法律,和检查员工操作以确定他们是否遵循这些规则。

是有效的监管机构,成员和候选人应该实现教育和培训项目重复或定期为员工接受其监督。这样的项目将协助员工履行职业义务练习在一个道德的方式适用的法律制度。进一步,建立incentives-monetary或因为员工不仅满足业务目标,而且奖励道德行为提供了监管者的另一种方式帮助员工遵守他们的法律和伦理的义务。

通常,尤其是在大型组织中,成员和候选人可能监督的责任而不是权力建立或修改当时合规政策和程序或激励结构。这种限制不应阻止成员或候选人与他或她自己的上级和公司内部结构来制定和实施有效的合规管理工具,包括但不限于:

• 道德规范,
• 合规政策和程序,
• 教育和培训项目,
• 一个奖励道德行为的激励结构,和
• 采用当时最佳实践标准(例如,GIPS标准,CFA协会Asset Manager代码)。爱游戏安全吗

成员或候选人与监管责任应该带一个合规系统不足的关注公司的高级经理和建议纠正措施。如果成员或候选人显然不能排放监管责任因为缺乏合规系统或不足的合规制度,成员或候选人应该减少书面接受监督的责任,直到该公司采用合理的程序,允许充分行使监督的责任。

成员和候选人与监管责任必须理解什么是足够的合规制度造成了他们公司,做出合理的努力,看到合适的合规程序,记录,覆盖人员沟通,跟踪。“足够”程序是设计用于满足行业标准,监管要求,代码和标准的要求,和公司的情况。一旦建立了合规程序,主管也必须作出合理的努力以确保监控和实施程序。

是有效的,合规程序必须到位前发生的违反了法律或法规和标准。虽然合规程序不能用于预测每一个潜在的侵犯,他们应该旨在预测最可能导致不当行为的活动。合规程序必须适合组织的大小和性质。成员或候选人应该检查模型合规程序或其他行业项目,确保公司的程序满足最低的行业标准。

一旦主管得知员工违反或可能违反了法律或代码和标准,主管必须立即启动评估来确定不当行为的程度。依靠员工的陈述违反的程度或保证不当行为将不会再次发生是不够的。报告不当行为的指挥链和警告员工停止活动也不够。等待调查的结果,管理者应该采取措施确保违反不会重复,如对员工的活动加以限制或增加员工的的监测活动。

成员和候选人与监管责任也必须作出合理的努力,发现违反法律、规则、规章、公司政策,代码和标准。监事行使合理的建立和监督实施合规程序编写和确保遵循这些程序通过定期审议。如果一个成员或候选人采取合理的程序和采取措施制定一个有效的合规计划,然后成员或候选人不得违反标准IV (C)如果他或她没有发现违规行为发生,尽管这些努力。这一事实确实发生了侵犯可能表明,然而,合规程序是不够的。此外,在某些情况下,仅仅制定此类程序可能不足以履行义务所需的标准四世(C)。成员或候选人可能违反标准IV (C)如果他或她知道或者应当知道程序旨在促进合规,包括检测和防止违规,未被跟踪。

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鼓励成员和候选人建议雇主采取一种道德规范。收养一个道德规范是至关重要的建立一个强大的伦理基础投资咨询公司和他们的员工。伦理准则正式强调和加强投资公司的客户忠诚度责任人员,保护客户投资,防止不当行为,保护公司的声誉的完整性。

之间有一个区别,然而,道德标准和具体政策和程序需要确保遵守法规和证券法律、法规。虽然都很重要,道德标准应该包括基本的伦理和信托方式的概念适用于所有公司的员工。通过这种方式,公司可以最好的传达给员工和客户投资顾问努力实现的道德理想。这些概念需要实现,然而,详细的,当时合规政策和程序。合规程序协助公司人员履行职责的枚举的道德规范,使probablethat表达的理想道德规范将坚持在公司的日常工作。

独立的伦理准则应该用平实的语言,应该解决一般信托的概念。他们应该不受众多的详细过程。码提出了以这种方式是最有效的在向员工强调,他们的信任,必须采取行动与完整性。混合合规程序在公司的道德规范与加强员工的道德义务的目的。

分离的道德规范合规程序也会减少,如果不能消除,法律术语和“样板”的语言,可以使潜在的道德原则,一般人难以理解的。最重要的是,以确保建立一个文化的道德和诚信,而不是仅仅聚焦于遵守规则,道德规范的原则必须陈述的方式访问和理解每个公司。

成员和候选人应该鼓励雇主为客户提供他们的伦理准则。在这种情况下,一个简单的、直接的道德规范将最好由客户理解。不受合规程序,将道德规范有效的传达,公司致力于以一种道德的方式开展业务和客户的最佳利益。

主管符合标准IV (C)通过识别的情况下法律违反或侵犯的代码和标准可能发生,通过建立和实施合规程序,以防止这样的侵犯。足够的合规程序应该

• 包含在一个明确的书面和访问手册,根据公司的业务,
• 起草程序很容易理解,
• 指定一个合规官的权力和责任明确,谁拥有必要的资源和权力来实现公司的合规程序,
• 描述监督监管者之间分配职责的层次结构,
• 实现一个系统的制衡,
• 大纲程序的范围,
• 大纲程序文档合规程序的监控和测试,
• 大纲允许的行为
• 描述程序报告违规行为和制裁。

一次合规计划,主管应该

• 传播计划的内容适当的人员,
• 定期更新程序,确保措施下足够的法律,
• 继续教育人员关于合规程序,
• 定期提醒程序适当的人员问题,
• 结合专业进行评估作为员工绩效考核的一部分,
• 审查员工的行为,以确保遵从性和识别违规者,和
• 采取必要的步骤来执行程序,一旦发生违反。

一旦发现违反,主管应该

• 及时回复,
• 进行彻底调查的活动确定不当行为的范围,
• 适当增加监督或地方限制违法犯罪者等待调查的结果,和
• 审查程序的潜在变化需要防止未来的违规行为的发生。

再多的伦理教育和意识将阻止某人决心提交个人浓缩的欺诈。但绝大多数的投资专业人士努力实现个人成功与专用服务他们的客户和雇主。

普通道德与合规培训,结合采用道德规范,是至关重要的投资公司寻求建立一个强大的企业文化的完整性和提供一个环境,使员工经常从事伦理行为符合法律。培训和教育帮助个体识别领域都倾向于道德和法律缺陷和识别那些能影响道德判断的情况和影响。

通过实施教育项目、监事可以训练下属付诸实践公司的道德规范要求。教育帮助员工做出法律和道德行为之间的联系和业务的长期成功;强大的合规文化信号给客户和潜在客户,公司真正将道德行为作为公司的使命为客户服务的基础。

即使个人想做出正确的选择和遵循的道德行为和意识到的障碍绊倒他们,他们仍然可以采取不当影响一个企业文化的怀抱“不惜一切代价获得成功”的思想,强调结果无论用于实现这些结果的方法,并且不奖励道德行为。监事可以加强一个人的自然欲望“做正确的事”,建立一个诚信在工作场所的文化。

监管者和企业必须密切关注他们的激励结构,以确定结构鼓励利润和返回适当牺牲道德行为。奖励结构可能会睁一只眼闭一只眼想要的结果是如何实现和鼓励功能失调或适得其反的行为。只有当补偿和激励坚决与客户利益和如何结果实现,而不是有多少生成的公司,将员工的工作来实现文化的完整性。

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