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标准的

当谈到CFA协会,CFA协会会员,爱游戏安全吗CFA的名称,或在CFA项目参选,成员和候选人不得歪曲或夸大的意义或含义在CFA协会会员,CFA的名称,或在CFA项目参选。爱游戏安全吗

测试你的理解标准七世(B)

指导

标准七世(B)是为了防止促销努力做出承诺或保证与CFA的名称。个人不得夸大的意义或含义在CFA协会会员,CFA的名称,或在CFA项目参选。爱游戏安全吗(2018年3月更新)

标准七世(B)并不打算禁止相关的事实陈述获得CFA设计的好处。然而,语句指CFA协会,CFA称号,或CFA项目夸大个人或暗示的能爱游戏安全吗力,直接或间接,优越的性能可以从人预期CFA设计不允许标准。

语句突出或强调CFA协会成员的承诺,CFA charterholders,报考CFA伦理和职业行为或提及的彻底性和爱游戏安全吗严密性CFA项目是合适的。成员和候选人可能使关于CFA协会的相对优势,CFA项目,或代码和标准,只要这些语句是隐式或显式地表示说话者的意见。爱游戏安全吗语句必须有事实支持由不表达意见。

标准七世(B)适用于任何形式的沟通,包括但不限于通讯电子或书面形式(如公司信笺,名片,专业的传记,目录清单,印刷广告、公司宣传册、或个人简历)和口头陈述,客户或前景。

爱游戏安全吗CFA协会会员

“CFA协会成员”一爱游戏安全吗词指的是“普通”和“下属”CFA协会的成员满足会员需求中定义的CFA协会章程。一旦接受了CFA协会成员,成员必须满足爱游戏安全吗下列条件来维持他或她的状态:

  • 每年汇CFA协会完成了职业行为的声明爱游戏安全吗中,该更新的承诺遵守代码和标准的要求,CFA协会职业行为计划,和
  • 每年支付适用CFA协会会费。爱游戏安全吗

如果一个C爱游戏安全吗FA协会成员未能满足这些需求,个人不再被认为是一个活跃的成员。会员激活之前,个人必须没有活跃成员现在的自己和别人。他们可能状态,然而,他们是CFA协会成员在过去或参考年当他们的会员活动。爱游戏安全吗

使用CFA设计

那些获得有权使用特许金融分析师称号被鼓励这样做只是不歪曲或夸大的方式指定的含义或意义。指定的使用可能会伴随着一个准确解释的需求,已达到获得正确的使用名称。

“CFA charterholders”是那些获得使用权CFA特许金融分析师协会颁发的名称。爱游戏安全吗这些人满足特定需求,包括完成CFA项目,需要多年的可接受的工作经历。一旦授予使用权称号,个人也必须满足CFA协会会员需求(见上图)来维护他们的权利使用的名称。爱游戏安全吗

如果一个特许金融分析师未能满足任何会员的要求,他或她赔上使用权CFA的名称。会员激活之前,个人必须没有CFA charterholders现在的自己和别人。他们可能状态,然而,他们charterholders过去。

由于社会媒体的日益普及,人们可以匿名发表意见,假名或在线配置文件名称创建隐藏一员的身份不应该标记CFA的名称。

使用CFA特许金融分析师是由指定的年度职业行为的声明的条款和条件的协议,进入CFA协会及其成员之间使用CFA设计和毕业典礼之前每年重申。爱游戏安全吗(2018年3月更新)

在CFA项目指的候选资格

候选人CFA项目可能在CFA项目指的是他们的参与,但这些引用必须明确状态,一个人是一个候选人在CFA项目,不得暗示候选人取得了任何类型的部分名称。一个人是CFA项目的候选人如果:

  • CFA项目的人的申请注册被CFA协会,就是明证发行的录取通知书,和指定的人登记参加考试,或爱游戏安全吗
  • 注册的人坐在指定的考试,但考试成绩尚未收到。

如果一个人对CFA项目注册但拒绝参加考试或其他不符合候选人的定义中描述的CFA协会章程,然后那个人不再被认为是一个活跃的候选人。爱游戏安全吗一旦人登记参加以后的考试,他或她的CFA项目候选人简历。

CFA项目候选人必须明示或暗示他们从未部分指定的结果通过一个或多个水平或引用一个预计完成日期的CFA项目的水平。最终裁决的宪章必须满足CFA项目需求和CFA协会理事会批准。爱游戏安全吗

如果一个候选人通过每个连续的考试水平年和希望,他或她这样做,这不是违反标准七世(B),因为它是事实的陈述。如果候选人继续声称或暗示优越能力获取指定只有三年,然而,他或她是违反标准的七世(B)。

展览3提供的例子以及正确引用CFA的名称。

展览3(2018年更新)

适当的引用
不适当的参考
“完成CFA项目增强我的投资组合管理技能。” “CFA charterholders取得更好的性能结果”。
“约翰·史密斯通过三个CFA项目考试连续三年。” 约翰·史密斯是精英,通过这三个CFA项目在连续三次考试。”
“CFA设计是全球公认的,证明charterholder在严格和全面研究项目的成功投资管理和研究领域的分析。” “作为一个特许金融分析师,我是最有资格管理客户投资。”
“CFA设计的可信度提供和CFA项目的技能培养是关键资产为我未来的职业发展。” “作为一个特许金融分析师,简白在交易执行提供了最佳的价值。”
“我参加CFA项目获得最高的全球投资管理行业组凭证。” CFA项目确保“入学候选人之一,成为更好地评估债务证券。”
“我通过了我CFA项目的水平”。 “CFA, II级”
“我是一个20 x1在CFA项目第三候选人。” “CFA,预计20 x1”
“我通过了所有三个级别的CFA项目,可能有资格获得CFA特许在完成所需的工作经验。” “CFA,预计20 x1”
“约翰·史密斯,宪章等待”
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建议的合规程序,

滥用成员的成绩单或CFA参选或不当的引用是很常见的一个成员或候选人的公司不具备知识的需求标准的七世(B)。作为一个适当的步骤来降低这一风险,成员和候选人应该传播书面信息标准七世(B)和相应的指导,他们的公司的法律、合规、公共关系和营销部门。

材料,是指员工的归属与CFA协会成员和候选人应该鼓励公司创建模板,通过一个中央权力机构(如合规管理部门)是符合标爱游戏安全吗准的七世(B)。公司的这种做法促进一致性和准确性引用CFA协会会员,CFA设计,CFA的候选资格。爱游戏安全吗

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应用程序的标准

示例1(通过考试在连续几年):

广告对AZ投资顾问指出,所有公司的主体是CFA charterholders和通过了三个考试在第一次尝试。广告突出链接这一事实认为阿兹的共同基金取得了优越的性能。

备注:阿兹可能状态,所有主体通过了三个考试第一次尝试,只要这句话是正确的,但它不能与性能或暗示优越的能力。暗示(1)CFA charterholders取得更好的投资结果,(2)那些通过考试第一次尝试可能会比那些不违反标准更成功七世(B)。

例2 (CFA使用权名称):

五年收到CFA特许后,路易Vasseur辞职他的位置作为一个投资分析师和花未来两年出国旅行。因为他不是积极从事投资行业,他并不文件完成CFA协会和职业行为声明不支付他的CFA协会会费。爱游戏安全吗在他旅行的结论,Vasseur成为自由职业者分析师接受任务作为一个独立的承包商。没有恢复他的CFA协会会员申请职业行为的声明和支爱游戏安全吗付会费,他打印名片显示“CFA”后他的名字。

备注:Vasseur违反标准七世(B)因为他的使用权CFA指定暂停时他没有文件的职业行为声明并停止支付会费。因此,他不再能够明示或暗示他是一个活跃的特许金融分析师。Vasseur文件时他的职业行为的声明中,简历支付CFA协会会费来激活他的会员,并完成CFA协会恢复程序,他将有资格使用CFA的名称。爱游戏安全吗

例3(“退休”CFA协会会员状态):爱游戏安全吗

经过25年的职业生涯之后,詹姆斯·辛普森退休从他的公司。因为他不是积极从事投资行业,他并不文件完成CFA协会和职业行为声明不支付他的CFA协会会费。爱游戏安全吗辛普森设计普通的名片(没有一个公司标志)分发与他的新朋友联系的细节,他继续把“CFA”后,他的名字。

备注:辛普森违反标准的七世(B)。因为他没有文件他的职业行为的声明和停止支付会费,会员已被停职,他已经放弃了使用权CFA的名称。爱游戏安全吗CFA协会程序,然而,对于将成员和charterholder“退休”,减少年度会费。如果他想获得退休状态,他需要与CFA协会文件适当的文书工作。爱游戏安全吗当辛普森收到他的通知从CFA协会会员,他的被重新归类为退休他简历付了费,他的会员将被重新爱游戏安全吗激活和使用权CFA设计将被取消。

示例4(陈述事实CFA设计和CFA项目):

朗达里斯自2000年以来一个特许金融分析师。在和我一个朋友的对话。他正在考虑参加CFA项目,她说,她已经从CFA项目中学到了很多,许多公司需要CFA charterholders员工。她将CFA项目推荐给追求投资管理的职业生涯。

备注:瑞茜的言论符合标准的七世(B)。她语句引用的事实:CFA项目增强她的知识,许多公司需要CFA指定的专业投资人士。

示例5(专业和学术名称顺序):

塔蒂阿娜Prittima赢得了她的成绩单和金融学博士学位。她想把她的成就名片但不能确定合适的方法。

备注:名称引用的顺序在简历和名片等物品上是一个个人喜好的问题。Prittima是免费引用CFA设计之前或之后援引她的博士学位。多个名称必须由一个逗号分开。(2018年3月更新)

例子6(使用虚构的名字):

巴里玻璃铅定量分析师CityCenter对冲基金。玻璃负责开发、维护和增强该基金使用的专有模型来管理其投资者的资产。玻璃读几个高级数学出版物和博客在当前发展待通知。CFA的博客之一,由专家提出了一些有趣的研究可能受益城市中心目前的模型之一。玻璃是在公司高管的压力下提高模型的预测能力,他结合了在线讨论的因素研究。更新后的输出推荐几个新投资基金的投资组合经理。

备注:“专家CFA”违反标准七世(B)通过使用CFA设计不当。对于任何研究报告,网上评论的作者必须包括charterholder的全名以及任何引用CFA的名称。

参见标准V (A),这对指导玻璃违反,勤奋和合理的基础。

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作者(年代)

非洲金融共同体 研究所

爱游戏安全吗CFA协会的全球投资专业人士协会的专业设置标准卓越和凭证。道德行为的组织是一个冠军的投资市场和受人尊敬的全球金融界的知识来源。我们的目标是创建一个环境中,投资者的利益放在第一位,市场功能在他们最好的,和经济增长。