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专业行为计划纪律过程

专业行为计划如何处理指控

专业行为计划纪律流程是由CFA研究所章程和程序规则管辖的多级同行评审过程。爱游戏安全吗章程和程序规则为进行指控,确定违法行为,实施制裁,进行纪律处分程序和披露违法行为提供了指导。

阅读CFA学院章程爱游戏安全吗(PDF)

了解有关程序规则的更多信息

阅读与行业有关的制裁指南(PDF)

纪律过程的步骤

监视候选人和会员行为

专业行为计划监视成员和候选人遵守我们的道德标准:

  • 自我销售
  • 书面投诉
  • 内部倡议

调查指控

根据CFA研究所章程和专业行为程序规则,对涉嫌违反法规和标准进行了违反。爱游戏安全吗专业行为计划调查了与考试相关的行为。

  • 与考试相关的行为包括与参与CFA研究所计划有关的任何活动或行为,以及任何可能损害考试声誉,正直,有效性或安全性的行为。爱游戏安全吗
  • 与行业相关的行为包括任何活动或行为,不包括与考试相关的行为,受专业行为守则和标准(法规和标准)的约束。

了解有关考试不当行为和规则违规的更多信息

进行纪律程序

所有纪律程序均由纪律审查委员会(DRC)的成员根据程序规则进行。DRC由来自世界各地的志愿者CFA特许持有人组成。

查看专业行为审查面板流程(PDF)

查看与考试有关的纪律程序案例流(PDF)

查看专业行为问题是纪律程序案例流(PDF)

实施纪律制裁

确定成员或候选人犯有违规行为后,发布了适当的制裁。

成员或候选人可以接受建议的制裁或要求纪律审查委员会(DRC)成员进行的纪律听证会。

  • CFA研究所网站上发布了有关专业行为有关事项的纪律制裁通知。爱游戏安全吗
  • 与考试有关的事项的制裁导致考试结果的自动缺失。

报告成员或候选人的不当行为