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专业实施计划纪律流程

专业行为方案如何处理指控

专业行为计划纪律流程是由CFA学院章程和议事规则管理的多级同行评审过程。爱游戏安全吗章程和议程规则提供了向指控进行调查,确定违法行为,实施纪律诉讼和披露违规行为的指导。

阅读CFA Ins爱游戏安全吗titute章程(PDF)

了解有关程序规则的更多信息

阅读“内部看纪律流程”

阅读与行业有关的制裁指南(PDF)

纪律流程中的步骤

监测候选人和成员行为

专业行为计划监控会员和候选人遵守我们的道德标准:

  • 自我披露
  • 书面投诉
  • 内部举措

调查指控

据称违反守则和标准的行为根据CFA学院章程和专业行为规则进行了调查。爱游戏安全吗专业行为计划调查了与业界有关的行为。

  • 考试相关行为包括与参与CFA学院方案的任何活动或行为以及任何可能损害考试的声誉,诚信,有效性或安全性的行为。爱游戏安全吗
  • 与行业有关的行为包括任何活动或行为,不包括考试相关行为,受到专业行为(守则和标准)的道德和标准规则的管辖。

了解有关考试不当行为和规则违规的更多信息

进行纪律程序

纪律审查委员会(DRC)成员按照议事规则进行所有纪律程序。DRC由来自世界各地的志愿者CFA特许经纪人组成。

查看专业进行审查面板过程(PDF)

查看相关的学科诉讼案例流程(PDF)

查看专业行为事宜纪律诉讼案例流(PDF)

实施纪律处分

确定成员或候选人犯下了违规行为后,发出了适当的制裁。

会员或候选人可接受推荐的制裁或要求纪律审查委员会成员(DRC)进行的纪律聆讯。

  • 专业行为相关事项的纪律制裁通知在CFA学院网站上发表。爱游戏安全吗
  • 对考试相关事项的制裁导致考试结果的自动失效。

报告会员或候选人的不当行为