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职业操守计划纪律程序

职业操守计划如何处理指控

职业操守计划的惩戒过程是一个多层次的同行评审过程,由CFA协会章程和程序规则管理。爱游戏安全吗细则和程序规则为对指控进行调查、确定违规行为、实施制裁、进行纪律程序和披露违规行为提供指导。

阅读CFA协会章程爱游戏安全吗(PDF)

了解更多有关议事规则的资料

阅读“纪律处分过程的内部观察”

阅读与行业有关的制裁指引(PDF)

纪律程序的步骤

监督候选人和成员的行为

职业操守项目通过以下方式监督会员和候选人是否遵守我们的职业操守标准:

  • 自我表露
  • 书面投诉
  • 内部项目

调查

根据CFA协会章程和职业行为程序规则,对涉嫌违反该准则和标准的行为进行调查。爱游戏安全吗专业行为规范项目调查与考试和行业相关的行为规范。

  • 与考试相关的行为包括任何与CFA协会项目相关的活动或行为,以及任何可能损害考试声誉、完整性、有效性或安全性的行为。爱游戏安全吗
  • 行业相关行为包括受道德规范和职业行为标准(规范和标准)管辖的任何活动或行为,但不包括与考试相关的行为。

了解更多关于考试不当行为和违反规则的信息

进行纪律处分

所有的纪律程序都由纪律审查委员会(DRC)成员按照程序规则进行。DRC由来自世界各地的志愿者CFA特许持有人组成。

查看专业操守检讨小组的程序(PDF)

查看与考试有关的纪律处分程序及个案流程(PDF)

查看专业操守事宜纪律程序及个案流程(PDF)

实现纪律制裁

在被确定成员或候选人有违规行为后,将发出适当的处罚。

成员或候选人可以接受建议的处罚或要求纪律审查委员会(DRC)成员举行纪律听证会。

  • CFA协会网站公布了与专业行为相关的纪律处分通知。爱游戏安全吗
  • 对与考试有关的事项的处罚将导致考试成绩自动作废。

报告成员或候选人的不当行为