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职业行为计划纪律程序

职业操守计划如何处理指控

专业行为计划的纪律审查程序是一个多层次的同行审查程序,受CFA协会章程和程序规则的约束。爱游戏安全吗《细则》和《议事规则》为调查指控、确定违规行为、实施制裁、执行纪律程序和披露违规行为提供了指导。

阅读CFA协会章程爱游戏安全吗(PDF)

了解更多有关议事规则的资料

阅读《纪律程序的内幕》

阅读行业相关制裁指引(PDF)

纪律程序的步骤

监控候选人和成员的行为

专业操守计划通过以下方式监督会员和候选人遵守我们的道德标准:

  • 自我表露
  • 书面投诉
  • 内部项目

调查

涉嫌违反本准则和标准的行为将根据CFA协会章程和职业行为程序规则进行调查。爱游戏安全吗专业行为计划调查考试和行业相关的行为。

  • 与考试相关的行为包括任何与CFA协会项目相关的活动或行为,以及任何可能损害考试的声誉、完整性、有效性或安全性的行为。爱游戏安全吗
  • 与行业相关的行为包括受《职业道德守则》和《职业行为标准》(守则和标准)约束的任何活动或行为,不包括与考试相关的行为。

了解更多关于考试不端行为和违规行为

进行纪律处分

所有纪律审查程序均由纪律审查委员会成员根据《议事规则》进行。DRC由来自世界各地的CFA志愿持证人组成。

浏览专业操守检讨小组程序(PDF)

浏览与考试有关的纪律程序个案流程(PDF)

查看专业操守事宜及纪律处分程序个案流程(PDF)

实现纪律制裁

在确定成员或候选人有违规行为后,会给予适当的处分。

委员或候选人可以接受建议的处罚或要求纪律审查委员会(DRC)成员进行纪律听证会。

  • 有关专业行为相关事项的纪律处分通知将在CFA协会网站上公布。爱游戏安全吗
  • 对考试相关事项的处罚将导致考试成绩自动作废。

报告成员或候选人的不当行为