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成员和候选制裁

专业行为通过促进CFA研究所道德规范和专业行为准则守则(全球投资专业人士的道德基准)来保护投资者并保持市场诚信。爱游戏安全吗这支持CFA研究所,其成员,名称和考试计划的声誉和完整性。爱游戏安全吗违反行为的行为可能导致制裁,包括暂停或撤销个人的成员资格以及使用CFA指定或暂停或禁止CFA计划的权利。

与行业有关的制裁

与行业有关的制裁涵盖了专业行为指控和违反涉及客户,潜在客户,证券市场,雇主,CFA研究所成员和公众的规范和标准。爱游戏安全吗

查看当前与行业相关的制裁(按名称)

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与考试有关的制裁

与考试有关的制裁反映了对CFA,CIPM和投资基金会计划的考试规则和法规的指控和违反。导致制裁的所有与考试有关的问题都包括自动排放考试结果。

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制裁类型

制裁类型基于专业行为程序规则(规则1.6),包括以下内容:

  • 私人谴责:仅包括行为的书面劝告,不包括被掩盖人的身份信息;它没有透露给第三方。
  • 谴责:包括行为在内的书面劝告,可能包括掩护人员的识别信息;它应要求向第三方披露(以前的“公共谴责”)。
  • 中止会员资格:在CFA研究所和会员社会的涵盖人的会员资格被终止了指定期限。爱游戏安全吗
  • 使用CFA名称的权利暂停:覆盖人​​员使用CFA指定的权利已在指定期限内终止。
  • 撤销会员资格:CFA研究所和会员社会的受覆盖人的会员资格被解雇;爱游戏安全吗不再允许个人使用CFA名称。
  • 简要暂停:CFA研究所和会员社会的涵盖人员会员资格和/或使用CFA名称和/爱游戏安全吗或参加CFA计划的权利自动终止。
  • 暂停参加CFA计划:保险人参与CFA计划的参与已在指定期限内终止。
  • 禁止参加CFA计划:保险人参与CFA计划将无限期终止。