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会员和候选人制裁

专业行为保护投资者通过促进遵守CFA研究所的伦理和专业行为标准,全球投资专业人士的道德基准,保持市场诚信。爱游戏安全吗这支持CFA研究所,其成员,指定和考试计划的声誉和完整性。爱游戏安全吗行为违规可能导致制裁,包括暂停或撤销个人的会员资格和使用CFA指定或暂停或禁止CFA计划的权利。

与行业有关的制裁

与业界有关的制裁涵盖专业的指控和违反涉及客户,潜在客户,证券市场,雇主,CFA学院成员和公众的守则和标准的指控和标准。爱游戏安全吗

查看当前的行业相关的制裁(按名称)

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考试相关的制裁

与考试相关的制裁反映了CFA,CIPM和投资基础计划的考试规则和规定的指控和侵犯。所有导致制裁的考试相关事项都包括对考试结果的自动失效。

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制裁类型

制裁类型基于专业行为的程序规则(第1.6条),包括以下内容:

  • 私人谴责:书面劝告,只包括行为,不包括所带过的人的识别信息;它没有披露给第三方。
  • 谴责:书面劝告包括该行为,并可能包括受涵盖的人的识别信息;它根据要求(以前“公共谴责”)披露给第三方。
  • 暂停会员资格:覆盖人在CFA协会和会员协会的会员资格将在指定期限内终止。爱游戏安全吗
  • 暂停使用CFA指定的权利:有人使用CFA指定的权利终止了指定的时间。
  • 撤销会员资格:涵盖了CFA学院和成员社会的人员的会员终止;爱游戏安全吗个人不再允许使用CFA指定。
  • 摘要暂停:被覆盖人在CFA协会和会员协会的会员资格和/或使用CFA职称和/爱游戏安全吗或参加CFA计划的权利将自动终止。
  • 暂停参加CFA计划:涵盖人员参与CFA计划的指定期限终止。
  • 禁止参加CFA计划:涵盖人员参与CFA计划无限期终止。