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成员和候选人的制裁

《职业操守》通过促进遵守全球投资专业人士的道德基准——CFA协会道德规范和职业操守标准,保护投资者和维护市场诚信。爱游戏安全吗这支持了CFA协会、其成员、指定和考试项目的声誉和诚信。爱游戏安全吗违反行为可能导致制裁,包括暂停或撤销个人的会员资格和使用CFA资格的权利,或暂停或禁止参加CFA课程。

工业有关的制裁

与行业相关的制裁包括涉及客户、潜在客户、证券市场、雇主、CFA协会成员和公众的专业行为指控和违反准则的行为。爱游戏安全吗

查看当前的行业相关制裁(通过名称)

浏览相关统计数字(PDF)

阅读行业相关制裁指南(PDF)

Exam-Related制裁

与考试相关的制裁反映了对CFA、CIPM和投资基金会计划考试规则和规定的指控和违反。所有导致制裁的考试相关事项包括考试成绩自动作废。

视图exam-related制裁

浏览相关统计数字(PDF)

阅读与考试有关的制裁指引(PDF)

批准类型

制裁类型基于《职业行为程序规则》(规则1.6),包括以下内容:

  • 私人训斥:书面警告,仅包括该行为,但不包括投保人的身份信息;该消息未向第三方披露。
  • 谴责:书面警告,其中包括该行为并可能包括受保人的身份信息;它会根据要求向第三方披露(以前是“公众谴责”)。
  • 暂停会员资格:CFA学院和成员社会的受损人员在指定期间终止。爱游戏安全吗
  • 暂停CFA资格的使用:受保人使用CFA指定资格的权利在指定期间终止。
  • 撤销会员资格:受保人在CFA协会和会员协会的会员资格被终止;爱游戏安全吗个人不再被允许使用CFA称号。
  • 总结悬架:涵盖人员在CFA学院和会员社团和/或使用CFA指定和/或参与CF爱游戏安全吗A程序的权利,自动终止。
  • 暂停参加CFA课程:参保人在特定期限内终止参加CFA计划。
  • 禁止参加CFA课程:参保人参加CFA计划的期限将被无限期终止。