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伦理决策

投资专业人士

识别。考虑。的行为。反映。

这些步骤构成了伦理决策框架我们的发展是为了指导投资专业人士以客户的最大利益来解决道德困境。

通过案例研究来说明真实世界的情况,我们设计了在线道德课程和现场网络研讨会来帮助你自信地应用这个框架。

伦理决策框架

下载架构指引(PDF)

阅读这篇文章:“投资管理伦理可以教吗?”(PDF)

如何应用道德决策框架

伦理决策程序

这门在线课程由CFA协会伦理学习实验室主办,帮助你使用伦理决策框架来应对伦理情况。爱游戏安全吗您将在一个在线平台上看到真实世界的场景和案例研究,您可以与同行互动,并按照自己的节奏学习。
PL学分:1.5 (SER学分:1.5)

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伦理决策网络研讨会

道德决策:导论
这个60分钟的介绍性网络研讨会将介绍道德决策框架,并通过案例研究,逐步指导您如何应用它。
PL学分:1 (SER学分:1)
下一个会议:2021年9月8日,东部时间12:00-1:00

道德决策:扩大意识
这个60分钟的网络研讨会建立在介绍性网络研讨会的基础上,使用额外的案例研究实践伦理决策框架的应用。
PL学分:1 (SER学分:1)
下一个会议:美国东部时间2021年10月13日12:00-1:00

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道德决策:实践你的技能
这个60分钟的网络研讨会完全致力于探索更多的案例研究和伦理决策框架的应用。
PL学分:1 (SER学分:1)
下一个会议:美国东部时间2021年11月10日12:00-1:00

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伦理决策研讨会

我们可以为您的公司或社会提供道德决策研讨会。研讨会的目的是提高投资专业人士的意识和能力,以分析和采取行动,共同道德困境,他们可能在工作场所遇到。
联系ethicstraining@cfainstitute.org为你的公司或社会讨论培训解决方案。

实务道德个案

用基于真实世界场景的短期案例测试你的道德决策能力。下载道德实务案例手册个人使用,在教室,或在你的社团。

关于道德决策框架

我们开发了道德决策的识别-考虑-行动-反映框架,以帮助像你这样的投资专业人士分析和评估没有明确“正确”和“错误”路径的道德情景。

这个框架不是线性的清单,而是做出道德决定的关键要素的总结。尽管你可能会遇到独特的影响、冲突和行动,但这个框架可以帮助你在日常生活中做出道德决定。

  1. 识别

    道德原则:哪些基本的投资专业原则(公平交易、充分披露、忠诚、勤奋等)是有争议的?

    对他人的责任:你对谁负有责任?你的客户,雇主,同事,其他人?有些职责,比如保护资本市场的完整性,可能比其他职责更重要。

    重要事实:为了做出明智的决定,你知道哪些事实,还需要哪些额外的信息?

    的利益冲突:是否有任何阻碍、关系或激励因素影响你的行为?

  2. 考虑

    情境影响:外部压力(如服从团队或服从权威)或内部偏见(如过度自信)影响你的决定吗?

    替代行动:你是否绞尽脑汁想出了多种解决方案,并避免了特定的预先设想的路径?

    附加指导:你是否寻求过他人的独立、客观的评估,以获得额外的视角?

  3. 行为

    做出决定:需要采取的具体行动取决于情况的各个方面。您的决定可能需要多个行动或步骤,也可能根本不需要。

    把问题提交给上级:或者,最好的做法可能是把你的问题提交给更合适的人。你可能需要和其他人一起跟进,以确保采取了适当的行动。

  4. 反映

    你学到了什么?:在你采取行动之后,回顾一下你选择的道路。你学到的教训将帮助你在未来更快地做出道德决定。

    了解自己的优势和劣势:不管你的决定和行为带来什么后果,了解自己的优势和劣势将有助于你在未来做出合乎道德的决定。

如有任何其他问题,请与我们联系