如何捍卫道德
我们都希望我们的诚实和工作场所的企业文化冠军行为道德和不道德的,不道德的,甚至是非法的活动。尽管你个人信奉道德行为的最高标准,总有一天你会发现自己在一个公司的道德指南针似乎损坏或工作的新举措推动监管标准的限制或完全与你的强烈的职业道德。
你会怎么做如果你个人观点、经验,甚至强烈怀疑贵公司开展一个活动或支持行为与道德高地,减免规定(或两个),或者甚至是违法的吗?
我们问多个行业合规专家和律师的建议,什么是最好的行动应该是如果你体验一个道德困境在工作,你没有参与。
有一件事是明确的:经常有灰色地带考虑和浏览和处理这种棘手的情况下与一个专业风度,没有过度反应是至关重要的。
”确定的界限和评估闲谈可以终身道德困境时,“承认Janaya p . Moscony CFA, SEC主席合规顾问费城,宾夕法尼亚州。一般来说,说一些当你看到一些往往是一个好主意。Moscony说,“然而,风险是当你没有所有的事实,你会伤害自己或他人。”她建议收集尽可能多的信息作为一个关键的第一步,警告说,如果你不知道所有的事实,不妄下结论是明智的。
大小了
你在哪里看到或感觉到违反,你可能需要做一些早期的决定。
“最重要的是能够首先确定什么是一个道德问题与你不喜欢的东西,“Maureen O ' brien说,业主和管理成员发电机咨询、合规咨询公司在哈德逊,纽约。“你需要记录什么,,,尽可能的细节。”
采取的做法可以根据个人情况和不同类型的违反,以及情况的严重性或违反,根据专家。包括客户或投资者是否受到怀疑的不当行为,必须认真对待。然而,做简洁的笔记可以证明至关重要。
”有一个潜在的不同方法,应遵循与道德的怀疑或合规漏洞,”哈维·皮特说,合作伙伴和地段卡罗拉马购置的创始人兼首席执行官地段卡罗拉马购置华盛顿法律体系和美国证券交易委员会前主席从2001年到2003年。“第一,员工必须回答两个问题如何接地是怀疑和潜在的破坏有多严重?如果怀疑不接地和/或潜在的破坏不是重要的,员工应书面报告自己的担忧,并表明他或她将保持他们的眼睛睁开,以确定是否有一个基础的问题和潜在的问题似乎是重要的。”
如果你正在为一个受监管的实体,如投资管理公司,应该有书面的政策,规定和程序遵循如果你怀疑非法或道德发生了违约。这些发现在公司的合规手册,应该可以参考。
但谨慎行事。“不要假设,因为它可能是也可能不是一个问题,”托德•Cipperman顾问律师和韦恩Cipperman合规服务的主要创始人,宾夕法尼亚州。“考虑要做什么在你光着火的地方。可能会有大量的事实,作为一个员工,你不知道。”
报告线
如果你怀疑某种违反发生,有许多决定,包括是否要报告的指挥系统,寻求首席合规官的耳朵,或直接进入高管。
“当员工面对怀疑,他们将需要决定是否提醒经理,合规官,和/或外部监管机构,”弗朗辛·e·爱说,爱律师事务所的创始人兼首席律师”,纽约。“很明显,投资管理公司希望报告首先是内部允许公司审查的机会,纠正,必要时和潜在的自我报告。它是一个员工更容易选择报告经理或合规官如果有公司的合规文化”。
你应该报告你的怀疑你的直接上司或首席合规官呢?我们的专家有复杂的建议。
“你可以先报告下一个级别,除非你认为你的上司有牵连,”罗纳德·m . Feiman说,律师和纽约律师事务所的合伙人克雷默莱文纳夫塔利斯和弗兰克尔。“总是可以去该公司的首席合规官或合规工作人员和你有关系的人。他们可以调查和报告在这个问题上没有带您进入混合和通常会掩盖的名字来源。“记住,在小商店,高管们可能很多头衔,所以首席财务官首席法律官也可以并将接近顶部。但小公司往往缺乏额外的员工。Feiman建议因涉嫌违反证券法律,你直接联系首席合规官或首席执行官。
“员工应该报告违反他们看到或经历直接向首席合规官,他们是否报告那些违反他们的直接上司,”皮特说。“原因是直接主管可以试着说服员工他们见过或可能不到勤奋追求实际破坏的报道。此外,惩罚可能发生更容易如果直接主管通知。“员工应告知他们的首席合规官,如果选择报告他们的直接主管,他们应该确保主管知道这个问题已经上升到合规的人/员工。这条规则的例外是如果你怀疑你的直接主管参与破坏,在这种情况下,你应该伸出完全合规官。
在合规
即使你认为高管可能会以某种方式被牵连,这是极不寻常的发现,首席合规官也受损,所以他或她接触是明智的,根据Cipperman。他建议你把你的问题以书面形式——电子邮件是伟大的,你仔细的话沟通表达关切,说你认为可能需要看的东西。不包括直接的指责。“最好的报告在一种融洽和谐的方式,”他说。
皮特认为书面通信是合规问题的最佳实践。即使你和你的直接主管指导前正式报告合规的事,”的书面记录应保持(员工),包括任何后续。“那么,如果你是正式报告,确保所有的通信都是“至少在写作或书面确认,和他们应该标记为保密。口头沟通没有同时代的书面确认或后续将没有能力的员工演示报告或关切的起始之前任何惩罚的行动,”如果发生这样的情况,皮特说。
看你的语气,仔细选择你的言语。当你报告可能违反或违反,你需要报告“冷静,”O ' brien说。“不要去到一个报告会议生气或自以为是的人。是事实和保持冷静,你的担忧是倾听和认真对待。”
考虑使用威胁的方法来表达你的关切。“你总是可以的方法的情况用“如果”场景,并不是使用名称”的人可能会涉及,Moscony解释道。
员工是最有效的,当他们开始以开放的姿态和询问他们看到假定很可能有一个合理的解释似乎是不端行为,建议安水瓢,马库拉的领导伦理中心主任在圣克拉拉大学应用伦理学。“有时候,员工接近动作可以识别的利益冲突和问题,上级可能不会看到或认识。“如果不能令人信服地提供保证,她建议员工参考企业的使命陈述或表达的价值观和询问如何实践他们发现支持一个特定的值,如透明度。
如果你报告怀疑合规官,也你的经理,一定会告诉你的经理,你是提升或已经自己把这件事报告给合规但想让他们意识到这一点,建议约翰•罗宾斯CFA,前首席合规官,财富和机构服务,特拉华州威尔明顿在M&T银行。“你需要发出警报和通知。”
同时,请注意,合规可能已经听到你带给他们的问题。“合规官员可能会说,‘谢谢,我们意识到,我们已经跟管理”“罗宾斯说。员工需要合理的知识渊博和敏感和理解之间的区别轻微违规行为和更严重的问题,如非法交易。如果有疑问,“一个员工可以要求参考回合规手册,特别是指公司的升级政策,”罗宾斯说。困难之一可以正确区分个人的行为和公司的整体行为。
“公司应该鼓励员工报告此类担忧,”迈克尔·沃尔科夫说,首席执行官沃尔科夫在弗吉尼亚州法律团体。“渠道畅通等报告,越多越好。”
我应该去还是留?
如果你有报道你所相信的是一个重大的违反或有问题的活动,你必须决定是否继续或离开公司。这是特别重要的,如果管理或公司未能解决重大发现违规行为,选择忽略或忽视他们,或借口回应“每个人都这样做了。“如果一个监管机构应该挑起一个调查,一个员工可以卷入此事,被视为有罪的。
“如果你在监督或合规地位和你知道吗是一个严重的违反,但贵公司拒绝做任何事来阻止它,我相信你有义务报告并运行,”O ' brien说。尤其如此,如果你负责处理这个问题,但否认公司资源,或如果你不充分授权去做你的工作。“该走了,”她说。
“困难是告别稳定就业,”O ' brien说,“这对你是不好的贴在工作环境的敌视合规和道德规范。
“主管,校长,和首席合规官都有个人责任,“Moscony指出。“你不能继续工作有重大的未解决的问题。“此外,如果监管机构怀疑欺诈,他们可以循环你如果他们认为你没有做任何事来阻止活动。
大多数同意戒烟是经常最后一招,但是这可能是正确的行动过程。“我建议,如果你觉得公司不准备做正确的事,那么你应该准备弃船,“Feiman说。
“总是很难建议员工终止他/她的就业,”皮特说。“员工不应该留在一个公司,他们被利用或将成为卷入任何违反发生不当的便利化和正在进行。”
总有提升的选择你的问题外部通过联系适当的监管机构,如美国证券交易委员会,FINRA,或商品期货交易委员会。然而,这种方法可以严重和长期的职业生涯的后果,你必须首先仔细考虑。报告问题的监管机构是一个选项,可以利用“哪里有害怕报复或感知出现系统性的问题,而不是一次性的伦理/合规漏洞,”皮特指出。
我们所讲的几乎所有的专家建议,如果你正确地报告疑似问题内部和随后解雇——特别是如果你认为你的老板是报复你,最好的行动就是雇佣一名职业律师。“他们可以帮助你确定你的终止是可行的足以带来一个案例或声称,“Feiman说。
文化俱乐部
假设你已经选择离开你的雇主或仍采用但非常积极寻找新工作,你如何评估道德文化在未来的新雇主吗?
当一位未来雇主问你为什么离开了以前的公司或正试图移动,Feiman推荐诚实和测试新的海域。“提到你正在寻求一个新的鲈鱼,因为你是不舒服的彻底性合规在你以前/当前的公司,然后衡量反应,”他说。是,会见了震惊和沮丧还是张开双臂和批准?当你走近得到报价,没关系请说话新公司首席合规官。这样的谈话可以提供洞察公司如何看待道德。
不要害怕问尖锐的问题。“如果你承担个人责任和潜在的新雇主,你需要采访他们他们需要采访你,”Moscony说。“问员工交谈,问审查监管对应,“这可能显示问题发现在监管机构的合规检查或征收的制裁。此外,如果一个公司提供给你一份工作,一定的劳动合同签署不禁止你报告首席监管机构,她补充道。
通常很难真正评估一个公司的道德罗盘直到你在该公司工作,皮特承认。但在讨论和潜在雇主的首席合规官,记得要仔细评估不仅你的问题的答案,还他或她的身体语言,提供明确的线索。皮特和其他合规专家咨询对本文还建议检查公共监管执法违法记录,可以展示公司违规行为的模式。“数量、频率和严重性过去的罪过是一个(好)指南,”皮特说。
记得问招聘经理公司的道德文化,解决实践问题,会发生什么当问题出现时,notes罗宾斯。询问该公司2008 - 2009年的金融危机,并使用采访调查。如果这些问题都背叛你,这是一个巨大的红旗。
罗宾斯还建议利用社交媒体资源,如LinkedIn,与现任和前任员工,询问公司的道德文化和声誉。他建议你做你自己的研究,看看公司的形式难以(可用www.adviserinfo.sec.gov)来确定是否有大量的高级领导营业额在公司或公司领导是否已经有30年了,可能被困在他们的方式。要么是红旗。
进一步,O ' brien警告,如果在一次采访中你听到这样的回答:“我们不介意进入灰色区域”或“需要更多的灵活性在遵守规则,我们不认为适用于我们”或者“我们的合规人员很好,因为他们更比其他商店业务友好,“这些线索可能表明一个潜在的文化问题。
传统智慧,一个真正的伦理和法规遵循敏感企业文化通常从顶部开始,公司的高管。专家建议寻找一位高管的声誉。
“这是一个老生常谈的“高层基调”是最重要的因素在创造一个道德文化投资管理公司,”笔记爱。“高管和其他领导团队必须一致,令人信服地坚持合规文化。“还请记住,复杂性并不是一个朋友合规。更复杂的业务时,更有可能会出现道德缺失。“公司在多个业务线经营,跨多个司法管辖区,将会有一段更困难的时间比一个单行的建立和维持一个道德文化业务在只有几个位置,”她补充道。
“没有一个人创造了文化,但创始人和CEO可以影响文化,“斯吉特说。这些高管可以帮助塑造一个积极的和有目的的伦理文化。“如果领导在公司致力于设计系统,促进道德行为,这是一个积极的迹象,他们可能是任何额外的带宽为行业标准。”此外,她指出,聪明的领导人将花时间澄清文化当事情出错。
双向飞碟建议看四伦理红旗:(1)员工对同事在面试过程中做出的诽谤性言论。(2)该公司强调福利和补偿。(3)强调保密,而不是机密性。(4)引用了贫穷或冲突的沟通实践。
“如果你为一个不匹配的组织工作与你的文化,它可以灵魂破碎,“承认Cipperman。
这篇文章最初跑爱游戏安全吗CFA协会杂志。
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