10营销规则选择基金
信托投资管理过程至关重要。但是经常在他们的广告公司提交次非受迫性失误破坏他们这么努力工作建立的信誉。
可信度的管理者来说尤为重要的另类资产如对冲基金、私人股本、房地产和有形资产,建立和维护客户关系的竞争是激烈的,信任是更难获得,更容易失去。根据“下一代的信任调查,“例如,相信对冲基金和其它另类投资59%经理只有60%的机构投资者之一。相比之下,机构投资者的信任在主流经理为72%。
另类资产管理公司能做什么?
首先,他们需要理解SEC要求广告规则和相关的“字母。
去年,美国证券交易委员会(SEC)合规检查和考试办公室(OCIE)识别最常见的广告服从规则的问题交会期间遇到考试。这些都是性能结果误导宣传,误导一对一的演讲,和遵守自愿报告标准的误导。最近几个月,美国证交会宣布五个定居点与广告违反规则的行为,所有涉及奖状对社会媒体的使用不当,和另一家公司罚款190万美元广告误导性能。公司的合规人员不知道营销材料包括假设,val的回报而不是实际结果。没有必要的披露,美国证券交易委员会发现营销是有误导性的。
为了避免犯类似的错误,另类资产管理公司应该遵循这些10常识规则时营销和遵从性。
- 编写和定期审查内部合规政策和程序,并传达给所有员工。每年至少一次进行员工培训让员工最新的法规变化。
- 注意SEC的规定,包括特定的规则宣布通过“信函和实施例可以说明小心陷阱。注册顾问和律师事务所和警报直接从美国证券交易委员会(SEC)风险警报。
- 告知潜在客户的基金的目标,风险,费用,和费用。招股说明书应披露所有的这些简单和详细。
- 检查所有书面和电子材料,包括社会媒体和网站,发布前合规。并不是所有合规规则是直观的,所以有一个健壮的审查过程。
- 文档评审满足书籍和记录的要求。如果营销材料包括性能要求,内部财务报表和工作表支持这些性能要求必须保持至少5年从最近一次公布的业绩或传播。
- 从未承诺或保证未来的性能在任何书面、口头或电子通讯。
- 从来没有声称广告没有验证性能结果符合自愿的性能标准。
- 从不使用误导性的性能结果,第三方排名或奖励的营销材料。这意味着总是扣除咨询费,披露的局限性所使用的基准,并解释性能结果是否假设,val或者实际。在许多情况下,相同的结果,排名,或奖项可以包含只要伴随着适当的披露。
- 没有占有的有利可图的股票选择或建议叫人演讲。
- 从不使用证明书或示例报表的支持服务或建议。
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所有文章作者的观点。因此,他们不应该被视为投资建议,也不代表CFA协会的观点表达的观点或作者的雇主。爱游戏安全吗
图片来源:©盖蒂图片社/ erhui1979
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